Compliance & Geldwäscheprävention
- Kontrolle und Überwachung von Mitarbeitergeschäften
- Führen von watch- und restricted Lists
- Dokumentation und laufende Überarbeitung des Mitarbeiterhandbuches
- Unterstützung bei der Überarbeitung interner Reichtlinien
- Überwachung bei geldwäscherelevanten Vorgängen
- Auskünfte und Stellungnahmen bei geldwäscherelevanten Anfragen
- Bearbeitung von Verdachtsanzeigen
- Geldwäsche- Complianceberichte
- Erst- und Auffrischungsschulungen
- Kundenklassifizierung gem. EU Richtlinie Markets in Financial Instruments Directive (MiFID) und Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG), Beratung und Umsetzung